近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融(róng)资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交易等(děng)违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(z卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校hài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股(gǔ)有卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还(hái)有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校